中国经济网北京10月14日讯 重庆证监局近日发布对于对红塔证券股份有限公司重庆南坪证券买卖部罗致出具警示函措施的决定。

经查，红塔证券股份有限公司重庆南坪证券买卖部(以下简称“红塔证券重庆南坪证券买卖部”)存在合规处罚东说念主员从事客户做事动作的情况。

上述动作违犯了《证券公司和证券投资基金处罚公司合规处罚主义》(证监会令第166号)第二十六条的递次。阐述《证券公司和证券投资基金处罚公司合规处罚主义》(证监会令第166号)第三十二条第一款的递次，重庆证监局决定对红塔证券重庆南坪证券买卖部罗致出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。红塔证券重庆南坪证券买卖部应切实加强合规处罚、东说念主员处罚，防护同类问题再次发生。

原文如下：