日前，宁波证监局发布了一则行政监管门径信息，实质指向申万宏源证券承销保荐有限职守公司（以下简称“申万宏源承保公司”）以及相干职守东说念主。

据悉，申万宏源承保公司督导的宁波友联盛业文化发展股份有限公司存在未扩展挂牌公司收购信息表示义务、信息表示文献存在失实记录、收购过渡期违章改组董事会等问题。申万宏源承保公司行为友联盛业控制券商，孙冰妍行为抓续督导员，未能勤恳遵法扩展抓续督导管事。 申万宏源承保公司以及相干职守东说念主违抗了《非上市公众公司监督处理目标》的相干规章。宁波证监局决定对上述职守东说念主接受出具警示函的行政监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。

事实上，这已并非申万宏源承保公司在年内初次被监管祥和。

10月18日，证监会经查发现，申万宏源承保公司在保荐西藏国策环保股份有限公司初次公缔造行股票并上市经由中，技俩矜重东说念主魏忠伟、保荐代表东说念主秦丹未经公司情愿，从事违抗公司与西藏国策矍铄的保荐条约的行动，因此被证监会接受出具警示函的监督处理门径。

此外，寰宇股转公司在年内两度点名申万宏源承保。2月份，因未勤恳遵法的违章事由，寰宇股转公司对申万宏源承保公司理论警示并条目提交书面承诺；7月份，因未勤恳遵法的违章事由，寰宇股转公司条目申万宏源承保公司提交书面承诺。

湾财社梳剪发现，10月25日，北京证券来去所、寰宇股转公司对质券公司2024年第三季度的执业质地情况进行了评价。在这份评价中，申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券兼并评价。 评价遵循浮现，申万宏源整个分值为114.09分，在102家证券公司（其中12家证券公司子公司纳入母公司兼并评价）中位列第18位。其中，申万宏源的合规质地扣分整个达到了10分，在系数102家证券公司中扣分最高。

总结2024年第一季度、第二季度的执业质地评价遵循，申万宏源的位次分手为第12位、第5位。申万宏源第三季度的执业质地出现了较为彰着的下滑。

采写：南王人·湾财社记者 吴鸿森开云体育